Il nostro studio è autorizzato ad operare ed è locato sia in California che a New York. Le informazioni riportate in questo articolo sono applicabili ad entrambi gli stati, a meno che venga specificato il contrario. Qualora le norme dei due stati differiscano, abbiamo fornito due risposte separate per ogni stato.*
Quali informazioni si possono scoprire su un convenuto prima e durante il riconoscimento ed esecuzione di sentenze?
Prima di intraprendere il procedimento di riconoscimento ed esecuzione, si possono condurre varie indagini e ricerche patrimoniali. Tra queste ci sono:
Ricerche di beni immobili attraverso il nome del convenuto o di altre parti correlate;
Ricerche basate su dati di dominio pubblico (ad esempio, PeopleMap su Westlaw) che producono un report completo sui debitori citati, inclusi precedenti penali, indirizzi, privilegi, licenze e beni immobili (Nota: la maggior parte delle ricerche di registri pubblici sono a pagamento);
Ricerche sul portale online del segretariato di stato di riferimento per verificare se il convenuto conduca affari o sia coinvolto in qualche attività all’interno di quello stato;
Ricerca online, social media inclusi, per identificare i beni del convenuto in giudizio quali beni personali (gioielli, auto, opere d'arte, ecc.) o immobili (case di vacanze, proprietà di investimento, ecc.) attraverso i contenuti da loro condivisi in rete.
È necessario che una sentenza straniera sia riconosciuta prima che si possano prendere misure esecutive o ottenere misure provvisorie?
In linea generale, sì. Il ricorrente in giudizio non può adottare alcuna misura esecutiva o provvisoria se una sentenza non è riconosciuta dal tribunale competente. In tal caso, una sentenza è priva autorità. Una volta riconosciuta, può essere imposta dal tribunale. Ad esempio, un ricorrente in giudizio può rivolgersi all'ufficio dello sceriffo locale per ottenere un pignoramento bancario o porre vincoli sulla proprietà immobiliare di un convenuto. Qualora un ricorrente tentasse di riscuotere il debito di propria iniziativa, il convenuto avrebbe preavviso sufficiente per trasferire, vendere, o disporre dei propri beni diversamente.
Niente può impedire ad un ricorrente di richiedere il pagamento previsto da sentenza straniera. Tuttavia, senza riconoscimento da parte di un’autorità locale, la sentenza non ha alcun effetto e, normalmente, non viene rispettata.
Qual è il processo per far riconoscere una sentenza emanata da un’entità giuridica all’interno dell’UE?
Negli Stati Uniti, il processo di riconoscimento di una sentenza estera da parte di un'autorità locale è chiamato domestication.
CA: In California, una sentenza estera viene riconosciuta dalla corte della California ai sensi dell'Uniform Foreign-Country Money Judgments Recognition Act ("UFMJRA") (Cal. Civ. Proc. Code § 1718(a).
Una corte della California riconosce una sentenza estera qualora essa:
Conceda o neghi la somma di denaro;
È definitiva ed esecutiva ai sensi della legge dello stato in cui è stata emessa;
Non è per tasse, multe, sanzioni, divorzio, mantenimento di figli/coniugi o altre questioni relative alle relazioni domestiche.
La parte richiedente ha l'onere di fornire sufficienti prove per presentare il caso. È invece onere dell’altra parte fornire ragioni per cui la richiesta non è valida (riferirsi alla domanda 7).
Il processo per domesticate una sentenza straniera in California è il seguente:
Presentare un atto di citazione presso un tribunale della California competente nella giurisdizione in cui il convenuto risiede e/o ha beni. Il reclamo deve provare che la sentenza straniera sia rivendicabile ai sensi dell'UFMJRA.
Una volta depositata, il ricorrente deve notificare il convenuto dell’avvenuta citazione e degli altri documenti depositati.
Il convenuto ha 21 giorni per rispondere alla citazione presso il tribunale federale della California o 30 giorni presso il tribunale statale della California. Nella sua risposta, il convenuto può sostenere i motivi del non-riconoscimento.
Qualora il convenuto non rispondesse al giudizio, il ricorrente può richiedere che il tribunale lo dichiari inadempiente e riconosca la sentenza straniera in via definitiva.
NY: A New York, un ricorrente può richiedere il riconoscimento di una sentenza estera al tribunale ai sensi dell'Uniform Foreign Country Money Judgments Recognition Act ("UFCMJRA") di New York (CPLR Articolo 53). L'UFCMJRA stabilisce gli stessi criteri citati per la California Act e, generalmente, comporta lo stesso processo. La differenza è che a New York, un ricorrente può presentare un’istanza di emissione di una sentenza a seguito di giudizio sommario al posto di un atto di citazione. Tale metodo è la forma più comune di domestication (CPLR § 5303(c)).
Quali sono le condizioni e il processo per ottenere il riconoscimento di una sentenza emanata fuori dall’UE?
CA e NY: Il processo è lo stesso che nei paesi UE perché l'UFMJRA non fa distinzioni tra paesi UE e non UE. “Paese straniero" è definito come qualsiasi paese o territorio che non siano Stati Uniti (Cal. Civ. Proc. Code § 1714(a)); (CPLR § 5301(a)).
Quanto è lungo il processo?
La domestication di una sentenza può richiedere da sei mesi a due anni a seconda che il convenuto si opponga al riconoscimento e al calendario fissato dal tribunale competente o meno. Le parti possono influenzare le tempistiche del riconoscimento solo parzialmente.
Qual è il prezzo di tale processo?
Il costo della domestication di una sentenza varia da stato a stato. Tuttavia, si tenga in considerazione che è più economico che avviare una causa dall'inizio. Infatti, il processo di domestication di una sentenza non richiede alcuna ulteriore investigazione né una giuria.
Il costo della domestication di una sentenza dipende da diversi fattori tra cui (1) il luogo in cui avviene e il costo dell'avvocato locale; (2) se il convenuto risponde alla citazione in giudizio; (3) se il convenuto vi si oppone. Parcelle di avvocati per deposito e discussione sulla domestication rappresentano gran parte del costo totale.
Su quali basi si può contestare la domestication di una sentenza?
CA e NY: I criteri per cui una sentenza non può essere domesticated sono stabiliti dall’L'UFMJRA. Qualora il convenuto dimostri che la sentenza è fondata su uno o più di questi criteri, non può essere riconosciuta. Tali criteri, stabiliti ai sensi di Cal. Civ. Proc. Code § 1716(b) e CLPR § 5304, sono:
La sentenza non è stata emessa da un tribunale imparziale o le procedure con cui è stata emessa non sono conformi al processo legislativo;
Il tribunale che ha emesso la sentenza non aveva giurisdizione sul convenuto;
Il tribunale straniero non aveva giurisdizione sulla materia.
In California, un giudice non può riconoscere una sentenza per diffamazione, a meno che la legge del paese straniero in materia di libertà di parola e di stampa non sia equivalente alla legge statunitense (Cal. Civ. Proc. Code § 1716(f); 28 U.S.C. § 4102).
Inoltre, la UFMJRA prevede motivi discrezionali per il rifiuto del riconoscimento, sui quali il tribunale può basarsi qualora non vi siano valide ragioni che prevalgano su tali motivi. Tra motivi discrezionali stabiliti ai sensi di Cal. Civ. Proc. Code § 1716(c) e CLPR § 5304:
Il convenuto non ha ricevuto la notifica del procedimento del tribunale straniero con tempo sufficiente per difendersi;
La sentenza è stata ottenuta con frode privando l'imputato dell'opportunità di difendersi;
La sentenza, il fondamento dell’azione, la richiesta di rilascio sono contrarie alla politica pubblica in California o negli Stati Uniti;
Il procedimento del tribunale straniero è contrario ad un accordo esistente tra le parti per la risoluzione della controversia;
Nonostante il convenuto avesse ricevuto notifica dell’avvenuta deposizione del ricorso nello stato straniero, il tribunale era impraticabile;
Ci sia dubbio sostanziale sull'integrità del tribunale che ha emesso la sentenza;
Il procedimento con cui è stata emanata la sentenza non era compatibile con un regolare processo.
Su quali basi si può contestare la domestication di una sentenza emanata fuori dall’UE?
CA e NY: Il processo è lo stesso che nei paesi UE perché l'UFMJRA non fa distinzioni tra paesi UE e non UE.
Esiste un limite di tempo per far riconoscere una sentenza straniera?
CA: In California, il processo di domestication deve essere avviato (1) entro la fine del periodo di efficacia della sentenza emanata dall’autorità competente nel paese straniero o (2) entro 10 anni dalla data di entrata in vigore della sentenza, a seconda di quale venga prima (Cal. Civ. Proc. Code § 1721).
NY: In California, il processo di domestication deve essere avviato (1) entro la fine del periodo di efficacia della sentenza emanata dall’autorità competente nel paese straniero o (2) entro 20 anni dalla data di entrata in vigore della sentenza, a seconda di quale venga prima (CPLR § 5303(d)).
Si possono aggiungere le spese legali del processo di domestication alla sentenza?
CA e NY: In genere, la parte lesa non può recuperare le spese legali e i costi associati alla domestication, a meno che:
Il contratto specifichi che la parte lesa ha diritto a tale risarcimento;
Ci sia una base statutaria per il risarcimento;
Esista una base equa per il recupero, come per esempio un contenzioso in malafede o un rifiuto irragionevole di un'offerta di liquidazione.
Una volta ottenuto il riconoscimento, quali misure di esecuzione si possono adottare?
Una volta ottenuta una sentenza di risarcimento danni, un ricorrente può intraprendere le ricerche patrimoniali elencate sopra al punto 1, oppure utilizzare la diffusione di informazioni posteriore al giudizio. In questo caso, l’ammontare di informazioni sugli assets del convenuto è diverso rispetto ad un normale contenzioso e il ricorrente può indagare in aree solitamente esclusive, come per esempio dati finanziari e dichiarazioni dei redditi.
Il sistema giudiziario fornisce bari strumenti ad un ricorrente per effettuare la riscossione del debito. Tra questi:
Pignoramento di stipendi
Pignoramento e vendita di beni personali
Ipoteca su beni immobiliari
Congelamento di beni
Pignoramento di conti bancari noti
Acquisizione degli interessi che il convenuto guadagna su una partnership o LLC
Ottenimento di un ordine del tribunale che ordini al convenuto di consegnare beni o fondi
Ottenimento di un ordine del tribunale che assegni al ricorrente il diritto di riscuotere un pagamento spettante al convenuto da una parte terza;
Avviare un'azione contro una terza parte che possiede o controlla beni per cui il convenuto ha un interesse
Richiedere al tribunale di nominare un liquidatore che supervisioni i beni o l'attività del convenuto
Richiedere un ordine restrittivo o un'ingiunzione contro il convenuto
Perseguire i suoi beni all’estero
Come sono influenzate le misure di esecuzione nei casi di insolvenza?
Qualora un convenuto dichiari bancarotta, viene automaticamente sospesa qualsiasi azione di riscossione che includa azioni di identificazione di beni o esecuzione di una sentenza (11 U.S. Code § 362). Il ricorrente ha il diritto di partecipare al fallimento nella speranza di recuperare una parte del suo credito.
Quali sono le condizioni e il processo per ottenere il riconoscimento di un lodo arbitrale (straniero)?
Federale: Il Federal Arbitration Act ("FAA") disciplina l'esecuzione dei lodi arbitrali emessi ai sensi di un contratto scritto che comprovi una transazione per commercio interstatale, estero o transazioni marittime. (9 U.S.C. §§1 e 2).
Processo
Ai sensi del FAA, le richieste di conferma di un lodo arbitrale devono essere presentate mediante una mozione o petizione presso il tribunale distrettuale federale competente. Insieme alla mozione o petizione, il richiedente deve depositare: l'accordo arbitrale, la selezione o nomina dell'arbitro e il lodo arbitrale. (9 U.S.C. § 13). Una volta depositati, il richiedente deve notificare il lodo a tutte le altre parti. Dopo che la notifica è stata completata, il tribunale può confermare, annullare, modificare, correggere o rinviare il lodo all'arbitro (9 U.S.C. §§ 9 a 11).
A meno che non vi siano motivi per abrogare il lodo, il tribunale lo confermerà tramite una sentenza. Il lodo, tramite la sentenza, avrà la stessa forza ed effetto che una sentenza ha in una causa civile e potrà essere applicato come qualsiasi altra sentenza. (9 U.S.C. § 13).
Tempistiche
Ai sensi dell'FAA, una petizione deve essere presentata entro un (1) anno dalla data in cui è stato emesso il lodo. (9 U.S.C. §§ 207 e 302)
CA: Autorità per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali
Ci sono due leggi che i tribunali della California possono utilizzare per riconoscere e applicare i lodi arbitrali esteri: il California Arbitration Act ("CAA") o il Federal Arbitration Act ("FAA").
Il CAA disciplina l'esecuzione dei lodi arbitrali emessi all'interno o all'esterno della California. I lodi non possono includere il commercio interstatale o alcuna materia di competenza di statuti federali (Cal. Civ. Proc. Code § 1286). In caso contrario, viene applicata la FAA o le parti possono concordare di applicare le procedure di esecuzione della CAA.
I criteri per cui un lodo arbitrale può essere convalidato da un tribunale della California sono i seguenti:
Il lodo deve essere definitivo;
Deve essere scritto e firmato dall'arbitro/arbitri;
Deve identificare “tutte le questioni di cui gli arbitri abbiano bisogno per risolvere la controversia".
(Cal. Civ. Proc. Code § 1283.4)
Processo
La procedura per far rispettare un lodo arbitrale ai sensi della CAA prevede la presentazione di una petizione per confermare il lodo arbitrale in qualsiasi tribunale, che sia dello stato della California o federale, sia con giurisdizione personale che di materia (a meno che l'accordo arbitrale non contenga una clausola di selezione del forum). Questa procedura è finalizzata ad essere accelerata e di solito procede più rapidamente di una normale causa legale.
La corte della California offre la bozza di una petizione per mostrare il tipo di documento le parti possono presentare. La petizione deve confermare quanto segue: i nomi di tutte le parti facenti parte dell’arbitrato, la materia in questione (o una copia allegata), i nomi dell’arbitro/arbitri, il lodo e il parere scritto degli arbitri (se presenti) (Cal. Civ. Proc. Code §§1285 e 1285.4).
Una volta depositato, il ricorrente deve notificare l'altra parte almeno dieci (10) giorni prima di qualsiasi udienza sulla petizione di conferma (Cal. Civ. Proc. Code § 1290.2).
Il tribunale è tenuto a confermare il lodo così come è stato emesso, a meno che non sia necessario emendarlo (Cal. Civ. Proc. Code § 1286). Un lodo può essere emendato in una delle seguenti circostanze:
Evidente errore di calcolo.
Sentenza emanata da un arbitro/arbitri con autorità eccessiva.
Imperfezione nella forma del lodo.
(Cal. Civ. Proc. Code § 1286.6)
Qualora il lodo non debba essere emendato, il tribunale lo renderà esecutivo tramite una sentenza e il lodo, tramite la sentenza, avrà la stessa efficacia di una sentenza emanata da un giudice in corte civile (Cal. Civ. Proc. Code § 1287.4).
Tempistiche
In California, una petizione per la domestication deve essere presentata non prima di dieci (10) giorni la sua emissione e non oltre quattro (4) anni dalla data di esecuzione del lodo arbitrale (Cal. Civ. Proc. Code §§ 1288 e 1288.4).
NY: Autorità per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali
L'articolo 75 del New York Civil Practice Law and Rules (CPLR) fornisce competenza alla legge sull'arbitrato di New York. Tuttavia, i lodi arbitrali possono anche essere confermati e riconosciuti a New York tramite la Convenzione di New York, la Convenzione di Panama o la FAA.
Processo
La procedura a New York segue gli stessi passaggi procedurali della California.
Timing
Una petizione di domestication deve essere presentata entro un (1) anno dalla data di consegna del lodo al ricorrente (CPLR 7510).
* Quanto riportato sopra ha natura generale. Qualora aveste domande specifiche sul riconoscimento o l’esecuzione di una sentenza straniera, non esitare a contattare Valla, Morrison & Schachne Inc., P.C. per maggiori informazioni.
Questo articolo è stato scritto da Lisa Schachne, azionista e vicepresidente esecutivo e Leslie Beaudin, avvocato associato. Sia Lisa che Leslie hanno notevole esperienza nell'amministrare e presentare domanda di domestication di sentenze straniere in corti federali, della California, e di New York.